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“搬家”未向协会报告,私募被开“罚单”!
2019-10-12 22:06:42   来源:   评论:0 点击:

管理人信息变动近来频频受到监管关注。
 
9月以来,江苏证监局下发的四封私募“罚单”中,有三家私募管理人信息出现变动,却没有及时做好合规信息披露,因而被证监局出具警示函、责令改正的处罚措施!

 

 

处罚案例1:

 

办公场所变更、搬迁至临时办公地点,未按规定向中基协做好信息披露,被江苏证监局责令改正!
 

 

处罚案例2:

 

未及时填报并定期更新管理人信息(及其他两项违规:适当性管理不到位、未做好投资者信披),被江苏证监局出具警示函

 

 
小编提示,办公地址、员工人数的信息填报及变动更新是在AMBERS平台中的管理人信息更新里面进行维护的。
 
注册资本和分支机构的信息填报及变动更新是在管理人重大事项变更里面进行维护的。

 

 

 

管理人信息维护的合规要点

 

 

 

结合近期的监管实例来看,小编主要带大家梳理下管理人信息更新和管理人重大事项变更这两大方面的合规要点。

 

1、何为【及时、定期】提交管理人信息更新?

 

 
③“牵一发而动全身”!法人变更协会反馈开始核查管理人财务数据。

 

【这意味着,协会的审核要求已不局限于对新任法人适当性的衡量,而可能借变更审核的机会去核实私募管理人的合规运营、产品备案、人员架构、财务信息及未来发展计划等方方面面的情况~】

 

④今年6月末,AMBERS系统出现重大变更:私募管理人进行控股股东、实控人重大事项变更,变更办结后,如果没有正在运作的私募产品的,就需要在6个月内完成新产品备案!逾期将被系统注销私募登记!

 

 

 

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